致：_________
本人／吾等（請(qǐng)?zhí)顚?xiě)姓名／名稱(chēng)）_________茲要求閣下根據(jù)下列條款及條件為本人／吾等運(yùn)作一個(gè)現(xiàn)金證券買(mǎi)賣(mài)戶(hù)口（「戶(hù)口」）：
1．戶(hù)口　
　　　　1．1　本人／吾等確認(rèn)「開(kāi)戶(hù)資料表格」所載資料均屬完整及正確。倘該等資料有任何變更，本人／吾等將會(huì)通知閣下。本人／吾等特此授權(quán)閣下對(duì)本人／吾等的信用進(jìn)行查詢(xún)，以核實(shí)上述表格所載資料。
　　　　1．2　閣下將會(huì)對(duì)本人／吾等戶(hù)口的有關(guān)資料予以保密，但閣下可以根據(jù)聯(lián)交所及證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或應(yīng)其要求，將該等資料提供予聯(lián)交所及證監(jiān)會(huì)。
2．法例及規(guī)則　
　　閣下按本人／吾等的指示而進(jìn)行的一切證券交易（「交易」），須根據(jù)適用于閣下的一切法例、規(guī)則和監(jiān)管指示的規(guī)定而進(jìn)行。這方面的規(guī)定包括聯(lián)交所及香港中央結(jié)算有限公司（「中央結(jié)算公司」）的規(guī)則。閣下根據(jù)該等法例、規(guī)則及指示而采取的所有行動(dòng)均對(duì)本人／吾等具有約束力。
3．交易　
　　　　3．1　除閣下（在有關(guān)交易的成交單或其它合約單據(jù)內(nèi)）注明以自已本身名義進(jìn)行交易外， 閣下將以本人／吾等的代理人身份進(jìn)行交易。
　　　　3．2　倘沽盤(pán)是有關(guān)非由本人／吾等擁有的證券，即涉及賣(mài)空交易，本人／吾等將會(huì)通知閣下。
　　　　3．3　本人／吾等會(huì)就所有交易支付閣下通知本人／吾等的傭金和收費(fèi)，繳付聯(lián)交所征收適用征費(fèi)，并繳納所有有關(guān)的印花稅。閣下可以從戶(hù)口中扣除該等傭金、收費(fèi)、征費(fèi)及稅項(xiàng)。
　　　　3．4　就每一宗交易，除另有協(xié)議外或除非閣下已代本人／吾等持有現(xiàn)金或證券供交易交收之用，否則本人／吾等將會(huì)在閣下就該項(xiàng)交易通知本人／吾等的期限之前向閣下交付可實(shí)時(shí)動(dòng)用的資金或可以交付的證券，或以其它方式確保閣下收到此等資金或證券。倘本人／吾等未能這樣做，閣下可（如屬買(mǎi)入交易）出售買(mǎi)入的證券〉；（如屬賣(mài)出交易）借入及／或買(mǎi)入證券以進(jìn)行交易的交收。
　　　　3．5　本人／吾等將會(huì)負(fù)擔(dān)閣下因本人／吾等未能進(jìn)行交收而引起的任何損失及開(kāi)支。
　　　　3．6　本人／吾等同意就所有逾期未付款項(xiàng)（包括對(duì)本人／吾等裁定的欠付債務(wù)所引起的利息），按閣下不時(shí)通知本人／吾等的利率及其它條款支付利息。
　　　　3．7　就買(mǎi)入交易而言，倘賣(mài)方經(jīng)紀(jì)未能于交收日內(nèi)交付證券，導(dǎo)致閣下須買(mǎi)入證券進(jìn)行交收，本人／吾等毋須為買(mǎi)入該等證券的費(fèi)用向閣下負(fù)責(zé)。
4．證券的保管　
　　　　4．1　由閣下寄存妥為保管的任何證券，閣下可以酌情決定：（如屬可注冊(cè)證券）以本人／吾等的名義或以閣下的代理人名義注冊(cè)；或存放于閣下的往來(lái)銀行或提供文件保管設(shè)施的任何其它機(jī)構(gòu)妥為保管。如屬香港的證券，該機(jī)構(gòu)應(yīng)為證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的提供保管服務(wù)機(jī)構(gòu)。
　　　　4．2　倘證券未以本人／吾等的名義注冊(cè)，閣下于收到該等證券所獲派的任何股息或其它利益時(shí)，須按本人／吾等與閣下的協(xié)議記入本人／吾等的戶(hù)口或支付予轉(zhuǎn)賬予本人／吾等。倘該等證券屬于閣下代客戶(hù)持有較大數(shù)量的同一證券的一部份，本人／吾等有權(quán)按本人／吾等所占的比例獲得該等證券的利益。
　　　　4．3　本人／吾等并無(wú)根據(jù)《證券條例》第81（3）條以書(shū)面授權(quán)閣下：將本人／吾等的任何證券存放在銀行業(yè)機(jī)構(gòu)，作為閣下所獲墊支或貸款的抵押品，或者存放在中央結(jié)算公司，作為履行閣下在結(jié)算系統(tǒng)下之責(zé)任的抵押品借貸本人／吾等的任何證券基于任何目的以其它方式放棄本人／吾等的任何證券之持有權(quán)（交由本人／吾等持有或按本人／吾等的指示放棄持有權(quán)外）
5．代本人／吾等保管的現(xiàn)金　
　　代本人／吾等保管的現(xiàn)金須依照適用法律不時(shí)的規(guī)定，存放于一家持牌銀行所開(kāi)立的一個(gè)客戶(hù)信托賬戶(hù)內(nèi)（此等現(xiàn)金不包括閣下就交易取得，而且須為交收而轉(zhuǎn)付或轉(zhuǎn)付予本人／吾等的現(xiàn)金）。
6．風(fēng)險(xiǎn)披露聲明書(shū)　
　　本人／吾等知道證券價(jià)格可能及必定會(huì)波動(dòng)，任何個(gè)別證券的價(jià)格皆可上升或下跌，甚至可能變成毫無(wú)價(jià)值。買(mǎi)賣(mài)證券不一定獲利，而且存在著可能損失的風(fēng)險(xiǎn)。本人／吾等也知道將證券交給閣下保管可能存在風(fēng)險(xiǎn)。例如當(dāng)閣下持有本人／吾等的證券而閣下無(wú)力償債時(shí)，本人／吾等取回證券的時(shí)間可能會(huì)受到嚴(yán)重阻延。本人／吾等愿意承擔(dān)此等風(fēng)險(xiǎn)。
7．一般規(guī)定
　　　　7．1　所有本人／吾等戶(hù)口內(nèi)的證券均受制于閣下的全面留置權(quán)，以確保本人／吾等履行對(duì)閣下代本人／吾等買(mǎi)賣(mài)證券而產(chǎn)生的責(zé)任。
　　　　7．2　倘閣下沒(méi)有依照本協(xié)議書(shū)的規(guī)定履行對(duì)本人／吾等的責(zé)任，本人／吾等有權(quán)向根據(jù)《證券條例》成立的賠償基金索償，惟須受賠償基金不時(shí)的條款制約。
　　　　7．3　倘閣下的業(yè)務(wù)有重大變更，并且可能影響閣下為本人／吾等提供的服務(wù)，閣下將會(huì)通知本人／吾等。
　　　　7．4　本人／吾等確認(rèn)本人／吾等已詳閱并同意本協(xié)議書(shū)的條款，而且該等條款已經(jīng)以本人／吾等明白的語(yǔ)言向本人解釋。
　　　　7．5　本協(xié)議書(shū)受香港特別行政區(qū)法律管轄，并且可以根據(jù)香港特別行政區(qū)法律執(zhí)行。
客戶(hù)姓名：_________　　　　　　　　　　見(jiàn)證人：_________
_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日
附件現(xiàn)金客戶(hù)協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議
致：_________
帳戶(hù)號(hào)碼：_________
本人／吾等茲引述貴公司與本人／吾等于訂立有關(guān)買(mǎi)賣(mài)證券之協(xié)議（「協(xié)議」）。本補(bǔ)充協(xié)議所采用之詞語(yǔ)，除另有所指明外，均與該協(xié)議所采用或界定者含有相同意義。
由于貴公司同意以本人／吾等之名義開(kāi)設(shè)及運(yùn)作用貴公司就買(mǎi)賣(mài)證券不時(shí)設(shè)立之互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及服務(wù)（「互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)」）所用帳戶(hù)（「互聯(lián)網(wǎng)帳戶(hù)」），本人／吾等茲同意按下列條款及條件就運(yùn)作互聯(lián)網(wǎng)帳戶(hù)訂立補(bǔ)充協(xié)議：
1．本人／吾等同意使用本人／吾等不時(shí)獲提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)
　　　　（a）作為貴公司與本人／吾等就買(mǎi)賣(mài)證券下達(dá)指不示之唯一溝通渠道，及
　　　　（b）作為貴公司與本人／吾等就一切其他有關(guān)互聯(lián)網(wǎng)帳戶(hù)之事宜（包括進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)帳戶(hù)及傳送資料、戶(hù)口報(bào)表、通知、要求書(shū)及其他文件）進(jìn)行溝通之唯一渠道。
2．本人／吾等同意貴公司可利用電報(bào)、傳真、電話或電子郵件按本人／吾等就通訊用途不時(shí)知會(huì)貴公司之任何號(hào)碼向本人／吾等寄發(fā)任何通知、要求書(shū)及其他訊息，所有訊息于寄發(fā)（倘以電報(bào)或電子郵件方式）或傳達(dá)通訊（倘以電話方式）時(shí)或確認(rèn)成功傳訊（倘以傳真方式）后均被視為已接收，而貴公司或貴公司之代表毋需簽署有關(guān)通知、付款通知書(shū)或通訊。
3．本人／吾等確認(rèn)，本人／吾等已閱畢及明白有關(guān)使用、運(yùn)作及操作貴公司網(wǎng)站向本人／吾等提供之互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之條款及條件，并進(jìn)一步確認(rèn)該等條款及條件可不時(shí)修改，而且該等條款及條件就本人／吾等在使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及互聯(lián)網(wǎng)帳戶(hù)對(duì)本人／吾等具約束力。
4．本人／吾等確認(rèn)，本人／吾等乃互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)之唯一獲授權(quán)使用者，并同時(shí)按補(bǔ)充協(xié)議及貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站不時(shí)列載之條款及條件使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)。本人／吾等同意不會(huì)利用不正當(dāng)手段干預(yù)或更改或進(jìn)入或嘗試進(jìn)入補(bǔ)充協(xié)議授權(quán)本人／吾等進(jìn)入之部份以外之其他部份。
5．本人／吾等同意：
　　　　（a）對(duì)本人／吾等于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)使用之身份及登入密碼保守秘密，并使用該密碼買(mǎi)賣(mài)透過(guò)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)交易之所有證券；
　　　　（b）透過(guò)使用本人／吾等之身份及登入密碼買(mǎi)賣(mài)于互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)中之所有證券交易對(duì)自本人／吾等應(yīng)具約束力，并視作由本人／吾等進(jìn)行交易，而本人／吾等應(yīng)對(duì)所有透過(guò)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作出之指令負(fù)上全責(zé)；及
　　　　（c）于貴公司互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站所記錄之交易內(nèi)容，待貴公司以書(shū)面向本人／吾等以書(shū)面確認(rèn)后，即屬最后及最終之記錄。
6．本人／吾等承諾，倘本人／吾等知悉任何其他人士在未獲授權(quán)之情況下使用或登入本人／吾等之身份及登入密碼或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或透過(guò)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料，則即時(shí)通知貴公司。
7．本人／吾等承諾：
　　　　（a）可不時(shí)透過(guò)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其他方式取得之分析、評(píng)論及市場(chǎng)、財(cái)務(wù)及其他資料（「資料」）乃由貴公司所編制或取自聯(lián)交所或與貴公司可能有或不一定有關(guān)連之第三者服務(wù)供應(yīng)商；
　　　　（b）資料之版權(quán)乃由貴公司、有關(guān)服務(wù)供應(yīng)商或第三者所有人擁有，本人／吾等承諾，除供本人／吾等作個(gè)人之非商業(yè)用途外，不會(huì)以任何形式使用、復(fù)制、轉(zhuǎn)發(fā)、發(fā)放或商業(yè)性使用任何該等資料；及
　　　　（c）貴公司及／或資料供應(yīng)商概不就任何資料（包括但不限于其準(zhǔn)確程度、可依賴(lài)程度、完整性或適時(shí)性）或本人／吾等倚賴(lài)透過(guò)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)提供之任何資料或按該等資料作出之決定承擔(dān)任何責(zé)任。
8．本人／吾等同意支付所有貴公司就使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而不時(shí)收取之認(rèn)購(gòu)及服務(wù)費(fèi)用（如有）。
9．盡管補(bǔ)充協(xié)議本附錄有所規(guī)定，貴公司有權(quán)在毋需通知本人／吾等之情況下全權(quán)終止本人／吾等登入互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或其任何部份。
10．本人／吾等承諾，就違反補(bǔ)充協(xié)議或任何人士因就本人／吾等使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)而提出之任何索償，全面賠償貴公司、貴公司之董事、高級(jí)職員或雇員之索償、申索、訴訟、虧損、損失、成本（包括法律費(fèi)用）及開(kāi)支。
11．本人／吾等承諾及同意，貴公司、貴公司之董事、高級(jí)職員、雇員及代理毋需就因互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施之故障，受到干擾或失靈、或互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及／或其所載資料在未獲授權(quán)之情況下被登入、篡改或更改、或貴公司不能控制或預(yù)期之其他原因（包括但不限于政府或任何證券交易所實(shí)施限制、證券暫停買(mǎi)賣(mài)、惡劣天氣情況、地震及罷工）而導(dǎo)致指令之傳送、收訖、執(zhí)行或確認(rèn)出現(xiàn)延誤或失敗而使本人／吾等蒙受或可能蒙受之任何損失承擔(dān)任何責(zé)任，且倘本人／吾等于透過(guò)互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)與貴公司通訊時(shí)遇上困難，本人／吾等應(yīng)使用本人／吾等可使用之其他方法與貴公司通訊。
12．本人／吾等承認(rèn)及接納以下為使用互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)作為通訊方式所涉及之風(fēng)險(xiǎn)：
　　　　（a）互聯(lián)網(wǎng)上通訊公司，屬于不可靠之通訊及資訊提供媒介，以該方式溝通及提供服務(wù)之安全性、可靠性及容量視乎多項(xiàng)不受貴公司控制之因素影響，包括服務(wù)供應(yīng)商之營(yíng)運(yùn)及該等供應(yīng)商及其他用戶(hù)使用之設(shè)備及設(shè)施；
　　　　（b）互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)或任何通訊設(shè)備或設(shè)施可能出現(xiàn)擠塞、受平擾、斷線或未能傳送之情況，或于傳送及接收指示及其他資料或于執(zhí)行及確認(rèn)指示時(shí)發(fā)生錯(cuò)誤、遺漏或延誤，可能導(dǎo)致指示不能按互聯(lián)網(wǎng)上列出之價(jià)格執(zhí)行；
　　　　（c）互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)及／其他任何部份或內(nèi)容可能會(huì)遭擅自接入、擅行改動(dòng)、修改或變更而可能導(dǎo)致資料被操控、非法使用、盜用或遺失資料，包括本人／吾等之個(gè)人資料。
13．本人／吾等確認(rèn)本人／吾等已閱讀本補(bǔ)充協(xié)議之條款及條件，并以本人／吾等明白之語(yǔ)言完全解釋本補(bǔ)充協(xié)議之內(nèi)容，本人／吾等接納本補(bǔ)充協(xié)議之條款及條件。
14．除本補(bǔ)充協(xié)議所述者外，協(xié)議內(nèi)容所有條款及條件應(yīng)具全面效力及生效。協(xié)議所指之所有「本協(xié)議」乃指本補(bǔ)充協(xié)議所補(bǔ)充之協(xié)議（由本補(bǔ)充協(xié)議日期起生效）。
客戶(hù)（簽字）：_________　　　　　　　　董事（簽字）：_________　　　　　　　
_________年____月____日　　　　　　　　_________年____月____日
to:_________
i ／we _________ request that you to operate a cash securities trading account （the "account"） for me ／us on the following terms and conditions:
1.　the account
　　　　（1）i ／we confirm that the information provided in the account opening information form is complete and accurate.　i ／we will inform you of any changes to that information.　you are authorized to conduct credit enquiries on me ／us to verify the information provided.
　　　　（2）you will keep information relating to my ／our account confidential， but may provide any such information to the exchange and the sfc to comply with their requirements or request for information.
2.　law and rules
　　all transactions in securities which you effect on my ／our instructions （"transactions"） shall be effected in accordance with all laws， rules and regulatory directions applying to you.　this includes the rules of the exchange and of a the hong kong securities clearing company limited （the "clearing house"）. all actions taken by you in accordance with such laws， rules and directions shall be binding on me ／us.
3.　transactions
　　　　（1）you will act as my ／our agent in effecting transactions unless you indicate （in the contract note for the relevant transaction or otherwise） that you are acting as principal.
　　　　（2）i ／we will notify you when a sale order relates to securities which i ／we do not own i.e. involves short selling.
　　　　（3）on all transactions， i ／we will pay your commissions and charges， as notified to me ／us， as well as applicable levies imposed by the exchange，and all applicable stamp duties.　you may deduct such commissions， charges， levies and duties from the account.
　　　　（4）unless otherwise agreed， in respect of each transaction， unless you are already holding cash or securities on my ／our behalf to settle the transaction， i ／we will pay you cleared funds or deliver to you securities in deliverable form or otherwise ensure that you have received such funds or securities by such time as you have notified me ／us in relation to that transaction.　if i ／we fail to do so， you may: in the case of a purchase transaction， sell the purchased securities and in the case of a sale transaction， borrow and ／or purchase securities in order to settle the transaction.
　　　　（5）i ／we will responsible to you for any losses and expenses resulting from my ／our settlement failures.
　　　　（6）i ／we agree to pay interest on all overdue balances （including interest arising after a judgment debt is obtained against me ／us ） at such rates and on such other terms as you have notified me ／us from time to time.
　　　　（7）in the case of a purchase transaction， if the selling broker fails to deliver on the settlement date and you have to purchase securities to settle the transaction， i ／we shall not be responsible to you for the costs of such purchase.
4.　safekeeping of securities
　　　　（1）any securities which are held by you for safekeeping may， at your discretion:（in the case of registrable securities） be registered in my ／our name or in the name of your nominee; or be deposited in safe custody in a designated account with your bankers or with any other institution which provides facilities for the safe custody of documents.　in the case of securities in hong kong， such institution shall be acceptable to the sfc as a provider of safe custody services.
　　　　（2）where securities are not registered in my ／our name， any dividends or other benefits arising in respect of such securities shall， when received by you， be credited to my ／our account or paid or transferred to me ／us， as agreed with you. where the securities form part of a larger holding of identical securities　held for your clients， i ／we shall be entitled to the same share of the benefits arising on the holding as my ／our share of the total holding.
　　　　（3）you do not have my／our written authority under section 81（3） of the securities ordinance to :deposit any of my／our securities with a banking institution as collateral for an advance or loan made to you， or with the clearing house as collateral for the discharge of your obligations under the clearing system borrow or lend any of my／our securities otherwise part with possession （except to me ／us or on my／our instructions） of any of my／our securities for any purpose.
5.　cash held for me ／us
　　any cash held for me ／us， other than cash received by you in respect of transactions and which is on-paid for settlement purposes or to me ／us， shall be credited to a client trust account maintained with a licensed bank as required by applicable laws from time to time.
6.　risk disclosure statement
　　i ／we acknowledge that the price of securities can and does fluctuate， and any individual security may experience upwards or downwards movements， and may even become valueless.　there is an inherent risk that losses may be incurred rather than profit made as a result of buying and selling securities.　i ／we also acknowledge that there may be risks in leaving securities in your safekeeping.　for example， if you are holding my ／our securities and you become insolvent， i ／we may experience significant delay in recovering the securities.　these are risks that i ／we are prepared to accept.
7.　general
　　　　（1）all securities held for my ／our account shall be subject to a general lien in your favour， for the performance of my ／our obligations to you arising in respect of dealing in securities for me ／us.
　　　　（2）if you fail to meet your obligations to me ／us pursuant to this agreement， i ／we shall have a right to claim under the compensation fund established under the securities ordinance， subject to the terms of the compensation fund from time to time.
　　　　（3）you will notify me ／us of material changes in respect of your business which may affect the services you provide to me ／us.
　　　　（4）i ／we confirm that i ／we have read and agree to the terms of this agreement， which have been explained to me ／us in a language that i ／we understand.
　　　　（5）this agreement is governed by， and may be enforced in accordance with， the laws of the special administrative region of hong kong.
signed by _________　　　　　　　　　　in the presence of _________
date:_________　　　　　　　　　　　　 date:_________